凌源钢铁股份有限责任公司可转债转股结果暨股份变动公告

本Corporation公司总裁会及全体总裁必需本暂定具体内容不发挥作用任何事实记载、说服力陈述或者关键性写明，并对其具体内容的真实性、正确性和可用性应尽个别及连带责任。

重要具体内容提示：

● 转股状况：“凌钢转债”自2022年1同年1日至2022年3同年31日期间，转股利息为累计3,000元，因转股构成的股票比例为1,113股，占到“凌钢转债”转股前所Corporation已日出版股票总额的0.00004%。截至2022年3同年31日，共计已经有累计222,897,000元“凌钢转债”转至Corporation普通股，共计转股普通股81,053,267股，占到“凌钢转债”转股前所Corporation已日出版股票总额的2.9250%。

● 未有转股可转债状况：截至2022年3同年31日，即已有转股的“凌钢转债”利息为217,103,000元，占到“凌钢转债”日出版据统计的%-为49.3416%。

一、可转债日出版股票简述

经联交所《关于备案开原稀土股票有限Corporation海外版可反转Corporation票据的批复》（证监准许[2020]204号）备案，开原稀土股票有限Corporation（不限全名“Corporation”或“本Corporation”）于2020年4同年13日海外版440万张可反转Corporation票据，每张钞票累计100元，日出版总额为累计4.40亿元，期限内6年。

经上海证券交易所“自律监管决定书[2020]121号”原文同意，Corporation本次日出版的4.40亿元可反转Corporation票据于2020年5同年13日起在上海证券交易所股票交易，票据全名“凌钢转债”，票据字符串“110070”。

根据有关规范和《开原稀土股票有限Corporation海外版可反转Corporation票据募得说明书》的约定，Corporation本次日出版的“凌钢转债”自2020年10同年19日起可反转为Corporation股票。凌钢转债的初始转股市价为2.80元/股，因Corporation拟定2019获选权利指派方案，“凌钢转债”的转股市价自2020年6同年5日起由2.80元/股缩减为2.75元/股；因Corporation拟定2020获选权利指派方案，“凌钢转债”的转股市价自2021年7同年15日起由2.75元/股缩减为2.69元/股。具体具体内容详见Corporation于2020年6同年1日和2021年7同年9日披露的《开原稀土股票有限Corporation关于利润分配缩减可转债转股市价的提示性暂定》（暂定编号：临2020-055和临2021-049）。

二、可转债本次转股状况

Corporation本次日出版的“凌钢转债”的转股期为2020年10同年19日至2026年4同年12日。

“凌钢转债”自2022年1同年1日至2022年3同年31日期间，转股利息为累计3,000元，因转股构成的股票比例为1,113股，占到“凌钢转债”转股前所Corporation已日出版股票总额的0.00004%。截至2022年3同年31日，共计已经有累计222,897,000元“凌钢转债”转至Corporation普通股，共计转股普通股81,053,267股，占到“凌钢转债”转股前所Corporation已日出版股票总额的2.9250%。

截至2022年3同年31日，即已有转股的“凌钢转债”利息为217,103,000元，占到“凌钢转债”日出版据统计的%-为49.3416%。

三、股本更动状况

单位：股

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亦同暂定

开原稀土股票有限Corporation

公司总裁会

2022年4同年2日